《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構(gòu)管理辦法>的決定》已經(jīng)2015年4月27日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2015年8月1日起施行。
局 長
2015年5月11日
國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局
關(guān)于修改《認證機構(gòu)管理辦法》的決定
為貫徹落實國務(wù)院簡政放權(quán)要求，依法推進行政審批制度改革，質(zhì)檢總局決定對《認證機構(gòu)管理辦法》作如下修改：
一、將第七條第一款修改為：“設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。”
二、刪除第八條第一款第二項中“屬于認證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報告”的表述；刪除第三項中“出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明”的表述；刪除第四項中“執(zhí)業(yè)資格和能力”的表述。
三、刪除第九條第一款第三項。
四、將第十條第一款第三項修改為“國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》，決定不予批準的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由；”第四項修改為“國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限內(nèi)；”刪除第五項。
五、將第十一條第一款中“4年”修改為“6年"；第二款中“有效期屆滿前90日”修改為“有效期屆滿30日前”；第三款中“復(fù)查”修改為“書面復(fù)查”。
六、將第十二條修改為“認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。”
七、刪除第十三條。
八、刪除第十四條。
九、將第十五條修改為：“認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)。”
十、將第十六條修改為：“境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)”。
十一、將第十七條修改為:“認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔(dān)相應(yīng)認證風(fēng)險和責(zé)任。”
十二、刪除第十八條中第二款。
十三、刪除第三十二條第一款中“分公司”的表述；刪除第二款。
十四、將第三十五條第一款修改為:“國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告公示制度。”第二款修改為:“認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫?；蛘叱蜂N認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。”將第三款中“2月底”修改為“3月底”。
十五、將第三十七條第一款修改為:“國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。”
十六、將第三十八條修改為:“國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當(dāng)給予認證機構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。”
十七、刪除第四十八條中“或分公司”的表述。
十八、刪除第四十九條中“撤銷其備案”的表述。
十九、刪除第五十條中“情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其備案”的表述。
二十、刪除第五十一條。
二十一、將第五十二條修改為:“認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得”。
二十二、將第五十三條第一項修改為:“專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；”第三項修改為“未按時提交年度審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；”
此外，《認證機構(gòu)管理辦法》的條文順序作相應(yīng)調(diào)整。
本決定自2015年8月1日起施行。
《認證機構(gòu)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。
認證機構(gòu)管理辦法
?。?011年7月20日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第141號公布
根據(jù)2015年5月11日《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改
〈認證機構(gòu)管理辦法〉的決定》修訂）
第一章 總 則
第一條 為加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準設(shè)立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構(gòu)。
第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動，以及對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。
第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負責(zé)認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。
國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責(zé)認證機構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責(zé)分工負責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認證活動的監(jiān)督管理工作。
第五條 認證機構(gòu)從事認證活動應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。
第六條 認證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。
第二章 設(shè)立與審批
第七條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。
未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。
第八條 設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；
?。ǘ┚哂蟹险J證認可要求的章程和管理制度；
?。ㄈ┳再Y本不得少于人民幣300萬元；
（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員；
?。ㄎ澹┱J證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；
(六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。
從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。
第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
?。ㄒ唬┩夥酵顿Y者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構(gòu)，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無不良記錄；
?。ǘ┩夥酵顿Y者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認可或者有關(guān)當(dāng)局的承認。
外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。
第十條 設(shè)立認證機構(gòu)的審批程序：
?。ㄒ唬┰O(shè)立認證機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；
（二）國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；
（三）國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》，決定不予批準的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由；
（四）國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限；
?。ㄎ澹﹪艺J監(jiān)委應(yīng)當(dāng)向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認證機構(gòu)名錄。
國家認監(jiān)委實施認證機構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。
第十一條 《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。
認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。
國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行書面復(fù)查，并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。
第十二條 認證機構(gòu)設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。
第十三條 認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)。
第十四條 境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)。
第十五條 認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔(dān)相應(yīng)認證風(fēng)險和責(zé)任。
第十六條 有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：
?。ㄒ唬┱J證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍的；
?。ǘ┱J證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；
（三）認證機構(gòu)合并或者分立的；
?。ㄋ模┱J證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；
?。ㄎ澹┱J證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。
擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。
第三章 行為規(guī)范
第十七條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風(fēng)險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。
認證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。
第十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結(jié)論。
國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。
第十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。
第二十條 認證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：
（一）認證機構(gòu)在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。
?。ǘ┱J證機構(gòu)有多個辦公場所開展認證活動時，應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。
第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。
認證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。
第二十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認證人員和技術(shù)專家實施認證。
第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。
認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。
第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料。記錄應(yīng)當(dāng)真實、準確，以證實認證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當(dāng)使用中文，歸檔留存時間應(yīng)當(dāng)與認證證書有效期一致。
第二十五條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當(dāng)及時做出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構(gòu)提供給認證委托人。認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當(dāng)對認證結(jié)果負責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十六條 認證機構(gòu)對認證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時向認證委托人出具認證證書、準許使用認證標志，認證證書應(yīng)當(dāng)經(jīng)認證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。
認證證書應(yīng)當(dāng)載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標準或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認證證書所含內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合認證實施的實際情況。
認證機構(gòu)的認證證書式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報國家認監(jiān)委備案。
認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。
第二十七條 經(jīng)合并或者分立的認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認證證書。
認證機構(gòu)被注銷、撤銷批準資格后，持有該機構(gòu)有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認監(jiān)委。
第二十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認證范圍內(nèi)正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標志的，應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。
第二十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。
第三十條 認證機構(gòu)設(shè)立的子公司應(yīng)當(dāng)以認證機構(gòu)的名義從事其批準范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。
第三十一條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓(xùn)和認證咨詢活動。
第四章 監(jiān)督檢查
第三十二條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。
國家認監(jiān)委負責(zé)對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。
第三十三條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告公示制度。
認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況、暫?；蛘叱蜂N認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。
國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。
認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。
第三十四條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。
第三十五條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導(dǎo)。
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。
第三十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當(dāng)給予認證機構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：
?。ㄒ唬┡c境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；
（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；
?。ㄈ┱J證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。
第三十七條 國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過認可。
認可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。
第三十八條 認證認可協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向國家認監(jiān)委報告。
第三十九條 認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。
第四十條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。
第四十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：
?。ㄒ唬墩J證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；
?。ǘ墩J證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準決定的；
?。ㄈ┱J證機構(gòu)依法終止的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。
第四十二條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：
?。ㄒ唬﹪艺J監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；
（二）超越法定職權(quán)作出批準決定的；
?。ㄈ┻`反法定程序作出批準決定的；
（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；
（五）認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；
?。┮婪梢猿蜂N批準決定的其他情形。
第四十三條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。
第五章 法律責(zé)任
第四十四條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)等審批事項。
第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認證機構(gòu)設(shè)立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認證機構(gòu)。
第四十六條 認證機構(gòu)未經(jīng)批準，擅自設(shè)立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準證書，對負有責(zé)任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。
第四十七條 認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。
第四十八條 境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。
第四十九條 認證機構(gòu)未取得相應(yīng)認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責(zé)任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。
第五十條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告，并予以公布：
?。ㄒ唬Ｂ氄J證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；
?。ǘ┱J證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；
?。ㄈ┪窗磿r提交年度審查報告、未按照規(guī)定提交設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；
?。ㄋ模┢渌`反本辦法規(guī)定的。
第五十一條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：
（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；
?。ǘ┪聪蛘J證委托人提供認證審核文件的；
（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；
?。ㄋ模氖抡J證咨詢活動的；
?。ㄎ澹┇@證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；
（六）在行政機關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的；
?。ㄆ撸┢渌`反本辦法規(guī)定的。
第五十二條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：
?。ㄒ唬┢赣梦唇?jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；
?。ǘ┰黾?、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；
?。ㄈ﹥?nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導(dǎo)致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；
?。ㄋ模┱J證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認證證書，并對外公布的；
（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。
第五十三條 認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準證書，并予公布：
?。ㄒ唬┏雠鷾史秶_展認證活動；
?。ǘ┩扛?、偽造《認證機構(gòu)批準書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準資格的；
?。ㄈ┩I(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證活動的；
?。ㄋ模┩I(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認證活動的。
第五十四條 認證機構(gòu)存在出具虛假認證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴重失實的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準證書，并予公布；對直接負責(zé)的主管人員給予警告，對負有直接責(zé)任認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十五條 對于認證機構(gòu)的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。
第五十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第五十七條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認證機構(gòu)在大陸設(shè)立認證機構(gòu)或者代表機構(gòu)，依照本辦法第二章關(guān)于境外認證機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。
第五十八條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。
第五十九條 本辦法自2011年9月1日起施行。
